<p>    <strong>遷安信息港消息</strong> 開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度股東大會(huì)會(huì)議資料</p> <p>二 ○ 一二 年 四月</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>會(huì)議資料目錄</p> <p>序號(hào)會(huì)議資料名稱頁碼</p> <p>1開灤能源化工股份有限公司 2011 年度股東大會(huì)規(guī)定2</p> <p>2開灤能源化工股份有限公司 2011 年度股東大會(huì)表決辦法3</p> <p>3開灤能源化工股份有限公司 2011 年度股東大會(huì)議程4</p> <p>4開灤能源化工股份有限公司 2011 年度董事會(huì)工作報(bào)告6</p> <p>5開灤能源化工股份有限公司 2011 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告11</p> <p>6開灤能源化工股份有限公司關(guān)于 2011 年度財(cái)務(wù)決算的議案13</p> <p>7開灤能源化工股份有限公司 2011 年度利潤分配預(yù)案23</p> <p>8開灤能源化工股份有限公司關(guān)于 2011 年年度報(bào)告及其摘要的議案24</p> <p>9開灤能源化工股份有限公司 2011 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告152</p> <p>10開灤能源化工股份有限公司內(nèi)部控制制度的議案156</p> <p>11開灤能源化工股份有限公司關(guān)于 2012 年煤炭買賣關(guān)聯(lián)交易的議案187</p> <p>12開灤能源化工股份有限公司關(guān)于預(yù)計(jì) 2012 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案188</p> <p>13開灤能源化工股份有限公司關(guān)于與開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司簽署《綜195</p> <p>合服務(wù)合同（續(xù)簽稿）》的議案</p> <p>14開灤能源化工股份有限公司關(guān)于與開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司簽署205</p> <p>《金融服務(wù)協(xié)議》的議案</p> <p>15開灤能源化工股份有限公司關(guān)于在開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司存款211</p> <p>資金風(fēng)險(xiǎn)防范制度的議案</p> <p>16開灤能源化工股份有限公司關(guān)于在開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司存款215</p> <p>風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置預(yù)案的議案</p> <p>17開灤能源化工股份有限公司關(guān)于發(fā)行公司債券的議案219</p> <p>18開灤能源化工股份有限公司關(guān)于授權(quán)辦理信貸事宜的議案221</p> <p>19開灤能源化工股份有限公司關(guān)于授權(quán)辦理貸款擔(dān)保或委托貸款事宜222</p> <p>的議案</p> <p>20開灤能源化工股份有限公司關(guān)于 2012 年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案223</p> <p>第 1 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度股東大會(huì)規(guī)定</p> <p>為維護(hù)公司投資者的合法權(quán)益，保障股東在公司 2011 年度股東大會(huì)期間依</p> <p>法行使權(quán)利，保證股東大會(huì)的正常秩序和議事效率，依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司</p> <p>股東大會(huì)規(guī)則》和公司《股東大會(huì)議事規(guī)則》，制定本規(guī)定。</p> <p>一、公司負(fù)責(zé)大會(huì)的程序安排和會(huì)務(wù)工作，出席會(huì)議人員應(yīng)當(dāng)聽從公司工作</p> <p>人員安排，共同維護(hù)好大會(huì)秩序。</p> <p>二、為保證股東大會(huì)的正常秩序，除出席會(huì)議的股東或者股東代理人、董事、</p> <p>監(jiān)事、董事會(huì)秘書、其他高級(jí)管理人員、見證律師以及董事會(huì)邀請的人員以外，</p> <p>公司有權(quán)拒絕其他人員進(jìn)入會(huì)場。對于影響股東大會(huì)秩序和損害其他股東合法權(quán)</p> <p>益的行為，公司將按規(guī)定加以制止。</p> <p>三、出席股東大會(huì)的股東、股東代理人應(yīng)當(dāng)持身份證或者營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、</p> <p>授權(quán)委托書和證券賬戶卡等證件辦理簽到手續(xù)，在大會(huì)主持人宣布現(xiàn)場出席會(huì)議</p> <p>的股東和股東代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議終止登記。未簽</p> <p>到登記的股東原則上不能參加本次股東大會(huì)。</p> <p>四、股東和股東代理人參加股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行其法定義務(wù)，不得影響</p> <p>大會(huì)的正常程序或者會(huì)議秩序。否則，大會(huì)主持人可以勸其退場。</p> <p>五、股東和股東代理人參加股東大會(huì)，依法享有發(fā)言權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、表決權(quán)等</p> <p>各項(xiàng)權(quán)利。</p> <p>審議提案時(shí)，只有股東或者股東代理人有發(fā)言權(quán)，其他與會(huì)人員不可提問和</p> <p>發(fā)言。每位股東和股東代理人發(fā)言原則上不超過五分鐘。</p> <p>股東和股東代理人發(fā)言要舉手示意，經(jīng)大會(huì)主持人許可之后方可發(fā)言。股東</p> <p>應(yīng)針對議案內(nèi)容發(fā)言，否則，大會(huì)主持人可以勸其終止發(fā)言。股東大會(huì)在進(jìn)行表</p> <p>決時(shí)，股東和股東代理人不可進(jìn)行大會(huì)發(fā)言。</p> <p>六、對股東和股東代理人提出的問題，由公司董事長、總經(jīng)理或者由主持人</p> <p>指定的相關(guān)人員作出答復(fù)或者說明。</p> <p>七、股東大會(huì)審議大會(huì)議案之后，應(yīng)當(dāng)對議案作出決議。</p> <p>第 2 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度股東大會(huì)表決辦法</p> <p>為維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股東在公司 2011 年度股東大會(huì)依法行使表決</p> <p>權(quán)，根據(jù)《公司法》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》，制定本次股東大會(huì)</p> <p>表決辦法。</p> <p>一、大會(huì)采用記名投票方式表決。股東或者股東代理人對議案進(jìn)行表決時(shí)，</p> <p>以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)；股東</p> <p>或者股東代理人投票時(shí)應(yīng)當(dāng)注明股東名稱或者姓名、所持公司股份數(shù)、股東代理</p> <p>人姓名，以便統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果。</p> <p>二、大會(huì)對議案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，在 “同意”、“反對”、“棄權(quán)”中任選一項(xiàng)，</p> <p>選擇方式應(yīng)當(dāng)以在所選項(xiàng)對應(yīng)的欄中打“√”為準(zhǔn)；未填、錯(cuò)填、字跡無法辨認(rèn)</p> <p>的表決票、未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果</p> <p>應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。</p> <p>三、本次會(huì)議議案表決完畢之后，請股東或者股東代理人將表決票及時(shí)交給</p> <p>計(jì)票人員，以便及時(shí)統(tǒng)計(jì)表決結(jié)果。</p> <p>四、股東大會(huì)對提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。</p> <p>股東的表決票由股東代表和兩名監(jiān)事以及見證律師參加清點(diǎn)，并由見證律師當(dāng)場</p> <p>公布表決結(jié)果；股東對表決結(jié)果無異議后，見證律師宣讀法律意見書。</p> <p>第 3 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度股東大會(huì)會(huì)議議程</p> <p>會(huì)議時(shí)間：2012 年 4 月 20 日上午 9：00，會(huì)期半天</p> <p>會(huì)議地點(diǎn)：開灤會(huì)議廳</p> <p>會(huì)議主持人：公司董事長裴華先生</p> <p>會(huì)議議程：</p> <p>一、宣讀公司 2011 年度股東大會(huì)規(guī)定；</p> <p>二、宣讀公司 2011 年度股東大會(huì)表決辦法；</p> <p>三、推選計(jì)票人和監(jiān)票人；</p> <p>四、審議事項(xiàng)：</p> <p>（一）審議公司 2011 年度董事會(huì)工作報(bào)告；</p> <p>（二）審議公司 2011 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告；</p> <p>（三）審議公司關(guān)于 2011 年度財(cái)務(wù)決算的議案；</p> <p>（四）審議公司 2011 年度利潤分配預(yù)案；</p> <p>（五）審議公司關(guān)于 2011 年年度報(bào)告及其摘要的議案；</p> <p>（六）審議公司 2011 年度獨(dú)立董事述職報(bào)告；</p> <p>（七）審議公司內(nèi)部控制制度的議案；</p> <p>（八）審議公司關(guān)于 2012 年煤炭買賣關(guān)聯(lián)交易的議案；</p> <p>（九）審議公司關(guān)于預(yù)計(jì) 2012 年度日常關(guān)聯(lián)交易的議案；</p> <p>（十）審議公司關(guān)于與開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司簽署《綜合服務(wù)合同（續(xù)</p> <p>簽稿）》的議案；</p> <p>（十一）審議公司關(guān)于與開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司簽署《金融服務(wù)協(xié)議》</p> <p>的議案；</p> <p>（十二）審議公司關(guān)于在開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司存款資金風(fēng)險(xiǎn)防范制度</p> <p>的議案；</p> <p>（十三）審議公司關(guān)于在開灤集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置預(yù)案</p> <p>的議案；</p> <p>（十四）審議公司關(guān)于發(fā)行公司債券的議案；</p> <p>（十五）審議公司關(guān)于授權(quán)辦理信貸事宜的議案；</p> <p>（十六）審議公司關(guān)于授權(quán)辦理貸款擔(dān)?；蛭匈J款事宜的議案；</p> <p>第 4 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>（十七）審議公司關(guān)于 2012 年度續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案；</p> <p>五、見證律師宣布投票表決結(jié)果；</p> <p>六、宣讀本次股東大會(huì)決議；</p> <p>七、見證律師發(fā)表法律意見；</p> <p>八、大會(huì)主持人宣布會(huì)議結(jié)束，出席會(huì)議董事簽署有關(guān)法律文件。</p> <p>第 5 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>議案一</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度董事會(huì)工作報(bào)告</p> <p>各位股東及股東代表：</p> <p>我受公司第四屆董事會(huì)委托，向本次會(huì)議作 2011 年度董事會(huì)工作報(bào)告。請</p> <p>予審議。</p> <p>2011 年，公司董事會(huì)認(rèn)真按照監(jiān)管部門的工作要求，全面落實(shí)公司股東大</p> <p>會(huì)和董事會(huì)各項(xiàng)決議，始終緊扣科學(xué)發(fā)展主題，堅(jiān)持加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式主線，</p> <p>勤勉履職，誠信經(jīng)營，正視困難，合力攻堅(jiān)，不斷加速推進(jìn)能源化工發(fā)展戰(zhàn)略，</p> <p>努力保持經(jīng)營業(yè)績穩(wěn)健增長，鞏固擴(kuò)大轉(zhuǎn)型發(fā)展成果，實(shí)現(xiàn)了“十二五”時(shí)期的</p> <p>良好開局。</p> <p>一、報(bào)告期內(nèi)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果</p> <p>報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)科學(xué)把握經(jīng)濟(jì)走勢，應(yīng)勢調(diào)整經(jīng)營策略，整體經(jīng)濟(jì)實(shí)</p> <p>現(xiàn)良性運(yùn)行。</p> <p>（一）原煤產(chǎn)量 844.45 萬噸，同比增長 1.82%；焦炭產(chǎn)量 648.93 萬噸，同</p> <p>比增長 24.69%；甲醇產(chǎn)量 23.83 萬噸，同比增長 3.79%； 純苯 13.73 萬噸，同</p> <p>比增長 78.54%；硬質(zhì)瀝青產(chǎn)量 9.67 萬噸、同比增長 62.25%。</p> <p>（二）營業(yè)收入 1，953，354.96 萬元，同比增長 28.9%。其中，煤炭產(chǎn)業(yè)收入</p> <p>426，957.74 萬元，同比增長 10.99%；煤化工產(chǎn)業(yè)收入 1，526，397.22 萬元，同比</p> <p>增長 34.99%。</p> <p>（三）利潤總額 103，083.06 萬元，同比減盈 11，308.62 萬元。</p> <p>（四）資產(chǎn)總額期末為 1，942，497.59 萬元，比期初增長 21%。</p> <p>（五）凈資產(chǎn)期末為 821，781.17 萬元，比期初增長 15.21%。</p> <p>（六）經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 186，349.01 萬元，同比增長 52.79%。</p> <p>（七）歸屬于母公司的股東權(quán)益期末為 644，263.69 萬元，比期初增長 11.71%。</p> <p>二、落實(shí)股東大會(huì)決議情況及主要工作</p> <p>報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行職責(zé)，保證了股東大會(huì)各項(xiàng)</p> <p>決議的全面落實(shí)。</p> <p>（一）深入推進(jìn)了公司科學(xué)發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。2011 年，公司董事會(huì)順應(yīng)大勢，</p> <p>搶抓良機(jī)，深入推進(jìn)了公司的科學(xué)發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。一是完善提升發(fā)展戰(zhàn)略。面</p> <p>對“十二五”新形勢，董事會(huì)站在保證公司可持續(xù)發(fā)展的高度，完善確立了“以</p> <p>煤為基、以焦為輔、以化為主”的戰(zhàn)略方針，優(yōu)化提升了“行業(yè)示范、國內(nèi)領(lǐng)先、</p> <p>世界先進(jìn)，打造國內(nèi)新型現(xiàn)代能源化工企業(yè)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，把公司戰(zhàn)略定位推向</p> <p>科學(xué)發(fā)展的新高度和最前沿，為促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了科學(xué)導(dǎo)向。二是鞏固發(fā)</p> <p>展煤炭產(chǎn)業(yè)。著眼構(gòu)建國內(nèi)、海外“兩大區(qū)域”布局，堅(jiān)持內(nèi)提產(chǎn)能、外擴(kuò)資源，</p> <p>推進(jìn)煤炭基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，保證和促進(jìn)了企業(yè)效益的持續(xù)增長。范、呂兩分公</p> <p>司加強(qiáng)深度挖潛和升級(jí)改造，持續(xù)提升了礦井生產(chǎn)能力；倡源公司基本實(shí)現(xiàn)了達(dá)</p> <p>產(chǎn)達(dá)效；加拿大蓋森煤田積極推進(jìn)了建井前期準(zhǔn)備；布爾默斯煤田有序開展了勘</p> <p>探和論證工作。三是不斷優(yōu)化園區(qū)建設(shè)。堅(jiān)持走大型化、基地化、園區(qū)化、低碳</p> <p>第 6 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>化、循環(huán)發(fā)展的科學(xué)發(fā)展路徑，鞏固煤焦化基礎(chǔ)，逐步向新能源、新材料領(lǐng)域邁</p> <p>進(jìn)，產(chǎn)業(yè)得到了延伸發(fā)展和優(yōu)化升級(jí)。京唐港煤化工園區(qū)新增 20 萬噸/年苯加氫</p> <p>項(xiàng)目一期工程、承德煤化工園區(qū)焦炭二期工程順利投產(chǎn)；全力推進(jìn)焦油深加工、</p> <p>聚甲醛、己二酸和甲醇燃料等項(xiàng)目建設(shè)；加快蒽油加工、炭黑、甲醇深加工多聯(lián)</p> <p>產(chǎn)、化工新材料等項(xiàng)目前期工作。四是加快推進(jìn)自主創(chuàng)新。充分發(fā)揮專業(yè)創(chuàng)新人</p> <p>才和研發(fā)中心作用，加快了科技攻關(guān)和技術(shù)研發(fā)步伐。自主研發(fā)的兩項(xiàng)煤化工技</p> <p>術(shù)獲得國家專利授權(quán)。園區(qū)產(chǎn)業(yè)循環(huán)鏈接及能源高效綜合利用項(xiàng)目榮獲河北省科</p> <p>技進(jìn)步三等獎(jiǎng)和唐山市科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。完成了河北省《M15 車用甲醇汽油》、M30</p> <p>車用甲醇汽油》和《車用甲醇汽油組分油》等三個(gè)項(xiàng)目的地方標(biāo)準(zhǔn)制定和發(fā)布工</p> <p>作，確立了開灤在河北省內(nèi)甲醇燃料技術(shù)的領(lǐng)先地位。五是全面加強(qiáng)經(jīng)營管控。</p> <p>堅(jiān)持以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，及時(shí)分析研判市場，改進(jìn)完善生產(chǎn)工藝和系統(tǒng)，實(shí)</p> <p>施產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品優(yōu)化升級(jí)，深化業(yè)務(wù)流程再造，實(shí)施全方位精細(xì)化管理，有效拓展</p> <p>了企業(yè)效益增長空間。注重將對標(biāo)活動(dòng)與推行全面成本管理相結(jié)合，不斷提升了</p> <p>成本管控水平。加強(qiáng)與銀行溝通交流，開辟短期融資券和中期票據(jù)等融資渠道，</p> <p>為公司項(xiàng)目建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營提供了資金保障。</p> <p>（二）著力提升了公司規(guī)范發(fā)展水平。公司董事會(huì)堅(jiān)持從制度性、基礎(chǔ)性工</p> <p>作入手，不斷提升公司治理和規(guī)范運(yùn)作水平。一是全面啟動(dòng)內(nèi)控體系建設(shè)。按照</p> <p>國家五部委關(guān)于在上市公司中試行內(nèi)控規(guī)范及其配套指引的工作要求，從去年 3</p> <p>月份開始，公司成立了領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，聘請德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供咨</p> <p>詢服務(wù)，按照“框架先行、試點(diǎn)優(yōu)化、全面推廣、系統(tǒng)固化”的總體工作思路，</p> <p>完善制定內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案，完成了全員貫標(biāo)、調(diào)研對標(biāo)、設(shè)計(jì)診斷、運(yùn)行測試、</p> <p>系統(tǒng)固化等各階段工作。共更新完善各項(xiàng)內(nèi)控制度 242 個(gè)，識(shí)別并整改內(nèi)控缺陷</p> <p>313 項(xiàng)，梳理和評(píng)估 24 個(gè)業(yè)務(wù)流程、65 個(gè)業(yè)務(wù)子流程。依據(jù)公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，編</p> <p>制完成了總部、礦業(yè)、煤化工等三個(gè)業(yè)務(wù)模塊的內(nèi)控手冊和評(píng)價(jià)手冊，形成了一</p> <p>整套的內(nèi)控體系建立、維護(hù)、更新和評(píng)估測試的工作模板，全面搭建了具有公司</p> <p>特色、顯現(xiàn)專業(yè)特點(diǎn)、覆蓋全部業(yè)務(wù)的內(nèi)控體系，促進(jìn)了各崗位職責(zé)的清晰明確</p> <p>和管理秩序的更加優(yōu)化，提升了全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和整體風(fēng)險(xiǎn)防范水平。二是完</p> <p>善公司治理。圍繞構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的法人治理結(jié)構(gòu)，突出發(fā)揮“三會(huì)一</p> <p>層”的職能作用，按照《公司法》和公司章程規(guī)定，選舉產(chǎn)生了新一屆董事會(huì)和</p> <p>監(jiān)事會(huì)，進(jìn)一步優(yōu)化決策層、管理層人員構(gòu)成，實(shí)現(xiàn)專業(yè)和優(yōu)勢互補(bǔ)，為公司依</p> <p>法規(guī)范運(yùn)作提供了堅(jiān)實(shí)的組織保障。三是控制關(guān)聯(lián)交易。認(rèn)真落實(shí)關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部</p> <p>報(bào)告制度，及時(shí)匯總、分析和預(yù)估關(guān)聯(lián)交易情況，嚴(yán)格履行審議決策程序。為保</p> <p>證關(guān)聯(lián)交易合同簽署、執(zhí)行的合法合規(guī)，建立了關(guān)聯(lián)交易核查制度，對公司關(guān)聯(lián)</p> <p>交易合同和各子分公司關(guān)聯(lián)交易信息進(jìn)行全面檢查，最大限度減少關(guān)聯(lián)交易，及</p> <p>時(shí)糾正不規(guī)范行為。四是強(qiáng)化投資者關(guān)系管理。嚴(yán)格執(zhí)行《信息披露管理辦法》，</p> <p>確保股東享有平等的知情權(quán)。加強(qiáng)與投資者交流互動(dòng)，及時(shí)解答投資者疑問，引</p> <p>導(dǎo)投資者了解公司運(yùn)營模式，正確評(píng)估公司價(jià)值，不斷提升了市場對公司的認(rèn)知</p> <p>度。五是履行社會(huì)責(zé)任。公司以建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)為目標(biāo)，綜合</p> <p>考慮環(huán)境容量、能源消耗、污染排放等實(shí)際，謀劃運(yùn)作項(xiàng)目建設(shè)，實(shí)施技術(shù)升級(jí)</p> <p>改造，完成了范礦污水處理廠建設(shè)，推進(jìn)了節(jié)能減排各項(xiàng)措施和考核制度落實(shí)，</p> <p>充分發(fā)揮已建成節(jié)能減排工程效能，公司原煤生產(chǎn)綜合能耗同比下降了 2.45%，</p> <p>焦化工序能耗指標(biāo)同比下降了 3.29%，實(shí)現(xiàn)了綠色發(fā)展和環(huán)境保護(hù)雙贏。公司被</p> <p>河北省環(huán)保廳、衛(wèi)生廳等六家單位聯(lián)合授予“建設(shè)綠色河北，踐行生態(tài)文明，環(huán)</p> <p>保公益事業(yè)突出貢獻(xiàn)單位”榮譽(yù)稱號(hào)。</p> <p>第 7 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>（三）充分發(fā)揮了公司董事會(huì)職能作用。2011 年，公司董事會(huì)嚴(yán)格按照《公</p> <p>司章程》賦予的權(quán)利和義務(wù)，圍繞公司“十二五”發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施，認(rèn)真履行</p> <p>重大事項(xiàng)審議程序，及時(shí)解決轉(zhuǎn)型發(fā)展中的實(shí)際問題，全面貫徹落實(shí)了股東大會(huì)</p> <p>的各項(xiàng)決議。董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)按照各自職責(zé)，對公司發(fā)展戰(zhàn)略、重大資本運(yùn)</p> <p>作、年度財(cái)務(wù)審計(jì)、高管人員薪酬與考核等提出意見和建議，有效促進(jìn)了董事會(huì)</p> <p>的規(guī)范運(yùn)作和科學(xué)決策。各位獨(dú)立董事依據(jù)自身專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和獨(dú)立地位，</p> <p>突出圍繞公司年報(bào)編制、整合并購、項(xiàng)目投資、對外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)，</p> <p>深入調(diào)研論證，客觀公正判斷，提出獨(dú)立見解，為企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展發(fā)揮了積極的推</p> <p>動(dòng)作用。</p> <p>2011 年 2 月 18 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了</p> <p>公司《關(guān)于出資組建開灤（集團(tuán)）財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司的議案》。</p> <p>2011 年 3 月 28 日，公司召開第三屆董事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過了 2010</p> <p>年度總經(jīng)理業(yè)務(wù)工作報(bào)告、2010 年度董事會(huì)工作報(bào)告、2010 年度報(bào)告及其摘要</p> <p>等十九項(xiàng)議案。</p> <p>2011 年 4 月 20 日，公司召開第四屆董事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過了選舉第</p> <p>四屆董事會(huì)董事長、副董事長等六項(xiàng)議案。</p> <p>2011 年 8 月 18 日，公司召開第四屆董事會(huì)第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了 2011</p> <p>年半年度報(bào)告及其摘要等兩項(xiàng)議案。</p> <p>2011 年 10 月 28 日，公司召開第四屆董事會(huì)第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過了</p> <p>公司 2011 年第三季度報(bào)告等三項(xiàng)議案。</p> <p>三、2012 年度公司面臨的形勢任務(wù)</p> <p>新的年度，從中央到省市圍繞加快“調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式”做出了一系列重要部</p> <p>署，同行業(yè)及周邊企業(yè)競相發(fā)展的勢頭迅猛。公司正處于新一輪加快發(fā)展的關(guān)鍵</p> <p>時(shí)期，既面臨經(jīng)濟(jì)發(fā)展大環(huán)境的影響和制約，也蘊(yùn)含著強(qiáng)勁的轉(zhuǎn)型發(fā)展內(nèi)生動(dòng)力。</p> <p>公司面臨的不利因素主要有：一是世界經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速平</p> <p>穩(wěn)回落，下游產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩、市場持續(xù)低迷，導(dǎo)致煤焦市場供過于求的局面將在</p> <p>較長時(shí)期存在，產(chǎn)品價(jià)格呈現(xiàn)下行趨勢。二是焦炭在公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和主營業(yè)務(wù)中</p> <p>所占比重不斷增加，其價(jià)格和效益的高低對公司整體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生越來越大的影響。</p> <p>三是煤化工高端技術(shù)引進(jìn)困難，缺乏核心技術(shù)已成為制約公司煤化工產(chǎn)業(yè)持續(xù)發(fā)</p> <p>展的瓶頸。四是面臨絕產(chǎn)地和搬遷補(bǔ)償、新增貸款、調(diào)標(biāo)工資翹尾等諸多增支因</p> <p>素，公司經(jīng)營壓力進(jìn)一步加大。</p> <p>在分析和認(rèn)清不利因素的同時(shí)，我們也要看到企業(yè)加快發(fā)展的有利條件和難</p> <p>得機(jī)遇：一是歐債危機(jī)持續(xù)發(fā)酵引發(fā)全球經(jīng)濟(jì)及資本市場低迷，行業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新</p> <p>一輪重組、兼并和整合，必然為公司海外并購擴(kuò)張帶來機(jī)遇和條件。二是國家宏</p> <p>觀經(jīng)濟(jì)仍將保持平穩(wěn)增長，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整所形成的倒逼機(jī)制，對公司深化結(jié)構(gòu)調(diào)</p> <p>整和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型十分有利。三是河北沿海地區(qū)發(fā)展規(guī)劃上升為國家戰(zhàn)略，舉全省之</p> <p>力打造曹妃甸新區(qū)重要經(jīng)濟(jì)增長極，區(qū)域經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勢發(fā)展必將為助推公司加快轉(zhuǎn)</p> <p>型提供難得機(jī)遇。四是公司煤炭基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)得到鞏固發(fā)展，煤化工產(chǎn)業(yè)成為河北省</p> <p>領(lǐng)軍企業(yè)，推進(jìn)自主創(chuàng)新取得初步成效，公司轉(zhuǎn)型發(fā)展的基礎(chǔ)日益穩(wěn)固、內(nèi)生動(dòng)</p> <p>力持續(xù)增強(qiáng)。</p> <p>新的年度，我們要堅(jiān)定發(fā)展信心，把握有利條件，搶抓難得機(jī)遇，從理念</p> <p>上轉(zhuǎn)變創(chuàng)新、率先突破，推進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)更高層次的科學(xué)發(fā)展和轉(zhuǎn)型發(fā)展。</p> <p>第 8 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>——要強(qiáng)化效益為先理念。堅(jiān)持把提高發(fā)展質(zhì)量和效益作為企業(yè)轉(zhuǎn)型的首要</p> <p>任務(wù)，正確處理好經(jīng)濟(jì)增長與質(zhì)量、效益、環(huán)保和安全等方面的關(guān)系，以生產(chǎn)高</p> <p>質(zhì)量、高附加值產(chǎn)品為突破口，全面優(yōu)化要素投入和供給結(jié)構(gòu)，不斷提升產(chǎn)業(yè)整</p> <p>體水平，加快推動(dòng)公司發(fā)展模式向質(zhì)量效益型轉(zhuǎn)變。</p> <p>——要強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理念。把加強(qiáng)自主創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步作為轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵</p> <p>環(huán)節(jié)，加大創(chuàng)新投入力度，增強(qiáng)新產(chǎn)品開發(fā)能力、品牌創(chuàng)建能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)力，</p> <p>提高產(chǎn)業(yè)差異化優(yōu)勢和核心競爭力。</p> <p>——要強(qiáng)化優(yōu)化轉(zhuǎn)型理念。推動(dòng)產(chǎn)業(yè)布局向集約高效、協(xié)調(diào)優(yōu)化轉(zhuǎn)變，資源</p> <p>利用方式向綠色低碳、清潔安全轉(zhuǎn)變，價(jià)值鏈條由低端向高端躍升，大力發(fā)展循</p> <p>環(huán)經(jīng)濟(jì)，培育戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)對接、優(yōu)勢互補(bǔ)和最佳配置。</p> <p>——要強(qiáng)化融合發(fā)展理念。注重加強(qiáng)整合重組中的合作共贏和優(yōu)勢互補(bǔ)，促</p> <p>進(jìn)公司與合作企業(yè)文化理念、經(jīng)營模式、區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策、國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的相互融</p> <p>合，實(shí)現(xiàn)要素互換、互通有無、融合發(fā)展，進(jìn)一步提升公司的品牌價(jià)值和市場形</p> <p>象。</p> <p>四、2012 年度公司重點(diǎn)工作安排</p> <p>2012 年，是公司推進(jìn)落實(shí)“十二五”發(fā)展規(guī)劃承上啟下的一年，也是加快</p> <p>推進(jìn)資源開發(fā)擴(kuò)張和產(chǎn)業(yè)集約發(fā)展至關(guān)重要的一年。根據(jù)公司新年度面對的形勢</p> <p>任務(wù)，研究確定公司董事會(huì)總體工作思路是：圍繞“行業(yè)示范、國內(nèi)領(lǐng)先、世界</p> <p>先進(jìn)”的目標(biāo)，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式為主線，以落</p> <p>實(shí)河北沿海戰(zhàn)略為契機(jī)，以循環(huán)經(jīng)濟(jì)、生態(tài)工業(yè)理念為引領(lǐng)，著力提升產(chǎn)業(yè)承接</p> <p>能力，加快推進(jìn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)建設(shè)，不斷開創(chuàng)企業(yè)科學(xué)發(fā)展、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新局面。</p> <p>確定新年度的主要目標(biāo)是：推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，確保經(jīng)濟(jì)工作平穩(wěn)運(yùn)行，突</p> <p>破轉(zhuǎn)型發(fā)展瓶頸制約，實(shí)現(xiàn)股東利益最優(yōu)回報(bào)。為保證總體思路和主要目標(biāo)的落</p> <p>實(shí)，確定全年重點(diǎn)做好以下三方面工作:</p> <p>（一）健全完善公司治理，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作上水平。一是注重發(fā)揮治理結(jié)構(gòu)各</p> <p>方作用。圍繞公司依法依規(guī)運(yùn)作，不斷完善法人治理結(jié)構(gòu)，明確“三會(huì)一層”權(quán)</p> <p>責(zé)邊界，完善公司章程和治理各方的議事規(guī)則及運(yùn)行程序，建立健全科學(xué)決策、</p> <p>高效執(zhí)行、有效監(jiān)督、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制，推動(dòng)股東大會(huì)和董事會(huì)各項(xiàng)</p> <p>決策的落實(shí)。充分發(fā)揮董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事作用，積極探索更加有效</p> <p>發(fā)揮監(jiān)事會(huì)作用的途徑，高質(zhì)量做好規(guī)范和監(jiān)督管理工作。二是全面推行內(nèi)控體</p> <p>系建設(shè)。積極貫徹執(zhí)行國家五部委聯(lián)合出臺(tái)的企業(yè)內(nèi)控規(guī)范及其配套指引，按照</p> <p>監(jiān)管部門要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，在完成內(nèi)部控制手冊編制、自我評(píng)價(jià)、內(nèi)控</p> <p>審計(jì)等試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)抓好向所有子公司延深推廣的相關(guān)工作，全面構(gòu)</p> <p>建完善的內(nèi)部控制規(guī)范體系，使內(nèi)控規(guī)范真正融入到企業(yè)管理的方方面面，提升</p> <p>公司規(guī)范運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)管控水平。三是加強(qiáng)完善投資者關(guān)系管理。認(rèn)真做好公司定</p> <p>期報(bào)告和臨時(shí)公告的制作、披露工作。不斷適應(yīng)證券市場、監(jiān)管部門和投資者的</p> <p>新要求，加強(qiáng)公司投資者關(guān)系管理，認(rèn)真做好機(jī)構(gòu)投資者調(diào)研訪問接待，突出加</p> <p>強(qiáng)與中小投資者溝通，形成良好的雙向溝通機(jī)制，維護(hù)公司良好形象。</p> <p>（二）優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)格局，培植轉(zhuǎn)型發(fā)展新優(yōu)勢。一是深度挖掘內(nèi)部資源潛</p> <p>力。繼續(xù)推進(jìn)煤炭產(chǎn)業(yè)“內(nèi)挖外擴(kuò)”戰(zhàn)略，科學(xué)組織現(xiàn)有煤礦原洗煤生產(chǎn)，努力</p> <p>實(shí)現(xiàn)安全高效。加快加拿大蓋森煤田礦井建設(shè)，完成布爾默斯煤田勘探工作，為</p> <p>公司提升產(chǎn)能規(guī)模提供保障。進(jìn)一步深化煤化工企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理和對標(biāo)管理，提</p> <p>第 9 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>高安全、生產(chǎn)、經(jīng)營管理水平，抓好產(chǎn)品定位和市場開發(fā)，全面提升增收增盈能</p> <p>力。二是積極推進(jìn)整合并購工作。組織開展好省外區(qū)域煤炭礦井的基礎(chǔ)調(diào)研和合</p> <p>作談判，在規(guī)避政策及后續(xù)管控風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，爭取并購工作取得突破性進(jìn)展。</p> <p>以中和公司為投資平臺(tái)，積極推進(jìn)加拿大現(xiàn)有目標(biāo)生產(chǎn)礦井和煤炭資源的整合并</p> <p>購，加快擴(kuò)大境外資源占有量和產(chǎn)能規(guī)模增量。三是加快新材料、新能源項(xiàng)目建</p> <p>設(shè)。推進(jìn)煤焦油深加工、聚甲醛、己二酸及甲醇燃料項(xiàng)目等四項(xiàng)工程建設(shè)步伐，</p> <p>確保兌現(xiàn)形象進(jìn)度。同時(shí)，加快產(chǎn)業(yè)下游新項(xiàng)目實(shí)施，重點(diǎn)做好尼龍 66 鹽、尼</p> <p>龍 66 纖維及丙烯腈基碳纖維、丁基橡膠等項(xiàng)目的前期調(diào)研、技術(shù)引進(jìn)和合作籌</p> <p>劃。</p> <p>（三）提升企業(yè)發(fā)展品質(zhì)，助推經(jīng)濟(jì)效益快增長。一是加大增收增盈力度。</p> <p>在鋼鐵企業(yè)普遍經(jīng)營困難和焦炭市場持續(xù)低迷的形勢下，以煤化工產(chǎn)業(yè)為重點(diǎn)，</p> <p>采取超常措施，深挖自身潛力，把握降本提效關(guān)鍵點(diǎn)，加大增收節(jié)支工作力度，</p> <p>逐級(jí)調(diào)度和全面抓好增盈增收工作措施的落實(shí)。二是廣開融資融債渠道。充分利</p> <p>用上市公司平臺(tái)，用好用足資本市場相關(guān)政策，適時(shí)啟動(dòng)公司債發(fā)行等資本市場</p> <p>再融資工作。同時(shí)，組織開展好境外企業(yè)上市的論證、分析和謀劃，研究國家對</p> <p>境內(nèi)外項(xiàng)目鼓勵(lì)政策和支持條件，拓寬融資渠道，優(yōu)化債務(wù)結(jié)構(gòu)，嘗試內(nèi)保外貸、</p> <p>融資租賃、并購貸款等新興融資方式和產(chǎn)品，保障境內(nèi)外投資項(xiàng)目的順利實(shí)施。</p> <p>三是推進(jìn)自主技術(shù)研發(fā)。以建設(shè)國家級(jí)煤化工研發(fā)中心為目標(biāo)，充分發(fā)揮其推進(jìn)</p> <p>技術(shù)進(jìn)步的主導(dǎo)作用和新技術(shù)的“孵化器”作用，瞄準(zhǔn)急需解決的技術(shù)瓶頸和高</p> <p>端產(chǎn)品技術(shù)，加強(qiáng)與科研院所的合作，加快規(guī)劃期內(nèi)新項(xiàng)目、新產(chǎn)品、新技術(shù)的</p> <p>研發(fā)和企業(yè)自主創(chuàng)新體系建設(shè)，爭取關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)突破，取得更多擁有自主</p> <p>知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。四是加強(qiáng)人才引進(jìn)培養(yǎng)。進(jìn)一步解放思想、開闊眼界，樹</p> <p>立全新的人才觀，推進(jìn)人才工作改革，注重提高人才層次、優(yōu)化人才結(jié)構(gòu)，制定</p> <p>服務(wù)人才的特殊政策和針對措施，對高層次、高技能、創(chuàng)新型人才提供個(gè)性化服</p> <p>務(wù)，多途徑引進(jìn)高端技術(shù)人才，以智力投入促進(jìn)技術(shù)突破，以人才優(yōu)勢鍛造企業(yè)</p> <p>優(yōu)勢。</p> <p>各位股東及股東代表，報(bào)告期內(nèi)，公司董事會(huì)認(rèn)真履職盡責(zé)，全面落實(shí)股東</p> <p>大會(huì)和董事會(huì)各項(xiàng)決議，圓滿完成了既定的任務(wù)和目標(biāo)，取得了良好的經(jīng)營成果，</p> <p>沒有辜負(fù)股東的期望和重托。面對新年度的新形勢和新任務(wù)，我們要本著對全體</p> <p>股東高度負(fù)責(zé)的精神，搶抓新機(jī)遇，創(chuàng)造新業(yè)績，展現(xiàn)新作為，為全面落實(shí)公司</p> <p>能源化工發(fā)展戰(zhàn)略做出新的貢獻(xiàn)。</p> <p>開灤能源化工股份有限公司董事會(huì)</p> <p>二○一二年三月二十九日</p> <p>第 10 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>議案二</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>2011 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告</p> <p>各位股東及股東代表：</p> <p>2011 年，公司監(jiān)事會(huì)按照有關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》以及股東大會(huì)賦予的</p> <p>職權(quán)，按時(shí)召開監(jiān)事會(huì)議，認(rèn)真審議公司重大經(jīng)營決策和重要事項(xiàng)，圍繞公司內(nèi)</p> <p>部控制、重大工程建設(shè)、財(cái)務(wù)賬目以及公司高級(jí)管理人員履行職責(zé)等方面，加強(qiáng)</p> <p>監(jiān)督檢查，較好地發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)的作用，維護(hù)了股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司健</p> <p>康、穩(wěn)定、發(fā)展。</p> <p>一、召開會(huì)議認(rèn)真審議公司重大事項(xiàng)</p> <p>（一）2011 年 3 月 28 日，監(jiān)事會(huì)召開第三屆第十次會(huì)議，審計(jì)通過了 2010</p> <p>年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告、2010 年度財(cái)務(wù)決算等 16 項(xiàng)議案。</p> <p>（二）2011 年 4 月 20 日，監(jiān)事會(huì)召開了第四屆第一次會(huì)議，審議通過了選</p> <p>舉公司第四屆監(jiān)事主席、公司關(guān)于 2011 年第一季度報(bào)告等 2 項(xiàng)議案。</p> <p>（三）2011 年 8 月 18 日，監(jiān)事會(huì)召開了第四屆第一次臨時(shí)會(huì)議，審議通過</p> <p>了公司 2011 年半年度報(bào)告、公司關(guān)于制訂董事會(huì)秘書工作制度的議案。</p> <p>（四）2011 年 10 月 28 日，監(jiān)事會(huì)召開了第四屆第二次臨時(shí)會(huì)議，審議通過</p> <p>了關(guān)于公司 2011 年第三季度報(bào)告、公司關(guān)于提請董事會(huì)聘任副總經(jīng)理、關(guān)于授</p> <p>權(quán)辦理貸款擔(dān)?；蛭匈J款事宜的議案。</p> <p>二、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，促進(jìn)管理人員認(rèn)真履職和管理水平的提升</p> <p>在本報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)加強(qiáng)了以下幾個(gè)方面的監(jiān)督檢查工作：</p> <p>（一）積極推動(dòng)了公司內(nèi)控建設(shè)。按照五部委及證監(jiān)會(huì)、河北證監(jiān)局關(guān)于實(shí)</p> <p>施內(nèi)控制度建設(shè)工作的要求，監(jiān)事會(huì)會(huì)同監(jiān)審部查閱梳理了公司組織架構(gòu)、財(cái)務(wù)</p> <p>報(bào)告、各項(xiàng)管理制度等相關(guān)材料，按照相關(guān)內(nèi)部控制法規(guī)指引和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)</p> <p>制建設(shè)的要求，進(jìn)行了系統(tǒng)對標(biāo)，并通過訪談和現(xiàn)場調(diào)研等方式梳理業(yè)務(wù)流程，</p> <p>形成了開灤股份各層級(jí)業(yè)務(wù)流程目錄，確定了涵蓋 24 個(gè)流程、63 個(gè)子流程的內(nèi)</p> <p>部控制主線和范圍。開展了內(nèi)控建設(shè)與完善、自我評(píng)價(jià)、內(nèi)控審計(jì)等工作，形成</p> <p>了具有本公司特點(diǎn)的內(nèi)控手冊和評(píng)價(jià)手冊，對 5 個(gè)管理環(huán)節(jié)進(jìn)行了專項(xiàng)治理，新</p> <p>建和完善了 36 項(xiàng)管理制度。</p> <p>（二）對重點(diǎn)工程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。重點(diǎn)對 2010 年以后在建和新開工項(xiàng)目進(jìn)</p> <p>行滾動(dòng)排查，尤其是投資額在 500 萬元以上的項(xiàng)目，從立項(xiàng)審批、概算、工程招</p> <p>標(biāo)到資金撥付等各環(huán)節(jié)進(jìn)行了檢查，查找了存在問題組織了整改，健全完善了制</p> <p>度；特別是對中浩公司聚甲醛、已二酸工程項(xiàng)目，對公開責(zé)任主體、公開內(nèi)容、</p> <p>公開方式、公開范圍、公開時(shí)間和監(jiān)督檢查部門進(jìn)行了檢查督導(dǎo)，注重完善了各</p> <p>風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制措施，全面推進(jìn)了“十公開”制度，有效防范了可能出現(xiàn)的違紀(jì)違</p> <p>法問題，為建設(shè)廉潔、優(yōu)質(zhì)、高效、安全工程創(chuàng)造了良好環(huán)境。</p> <p>（三）加強(qiáng)對招標(biāo)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。為保證工程建設(shè)、物資采購工作的公平透明，</p> <p>防止出現(xiàn)暗箱操作，2011 年度，監(jiān)事會(huì)對工程建設(shè)、物資采購等 40 多場次招標(biāo)</p> <p>工作進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督或委托監(jiān)審部現(xiàn)場監(jiān)督，保證了招標(biāo)工作的公平公正，維護(hù)</p> <p>第 11 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>了公司利益，進(jìn)一步推動(dòng)了招標(biāo)工作的規(guī)范化。</p> <p>（四）發(fā)揮財(cái)務(wù)監(jiān)督作用，確保了經(jīng)營成果真實(shí)性。在本報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)</p> <p>認(rèn)真審查了公司每月的財(cái)務(wù)賬目和月份財(cái)務(wù)報(bào)告，對重點(diǎn)預(yù)算指標(biāo)的完成、關(guān)聯(lián)</p> <p>交易、資金運(yùn)作、應(yīng)收賬款以及經(jīng)營成果等情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查。同時(shí)，還加強(qiáng)</p> <p>了日常監(jiān)督，通過每月財(cái)務(wù)工作例會(huì)、每周成本調(diào)度會(huì)、日常審計(jì)項(xiàng)目等多種形</p> <p>式，對公司經(jīng)營管理實(shí)施了監(jiān)督檢查，促進(jìn)了公司管理水平的提高，較好履行了</p> <p>財(cái)務(wù)監(jiān)督的職能。</p> <p>（五）加強(qiáng)過程監(jiān)督，確保各級(jí)管理人員勤勉履職。監(jiān)事會(huì)列席了 2011 年度</p> <p>公司股東大會(huì)、董事會(huì)，參加了每月召開的總經(jīng)理辦公會(huì)，加強(qiáng)了對公司重大事</p> <p>項(xiàng)決策過程的監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，還通過述職、述廉、監(jiān)督檢查、民主評(píng)議以及</p> <p>職工監(jiān)事、職工代表民主監(jiān)督等多種方式，加強(qiáng)了對董事及高管人員執(zhí)行股東大</p> <p>會(huì)、董事會(huì)決議和公司決策等履職情況的監(jiān)督，不僅使公司的決議、決策得到了</p> <p>很好的貫徹落實(shí)，而且也促進(jìn)了高管人員的廉潔盡責(zé)。</p> <p>此外，為提高監(jiān)事的履職能力和工作水平，2011 年，組織監(jiān)事進(jìn)行了相關(guān)</p> <p>法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)，參加了由中企培組織的監(jiān)事會(huì)制度及實(shí)務(wù)培訓(xùn)以及證監(jiān)會(huì)</p> <p>組織的上市公司高層領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)班，進(jìn)一步提高了履職能力和業(yè)務(wù)水平，為更好地</p> <p>發(fā)揮監(jiān)事會(huì)職能作用奠定了基礎(chǔ)。</p> <p>三、圍繞重要事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見</p> <p>本報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過列席公司有關(guān)會(huì)議、審查公司財(cái)務(wù)、檢查經(jīng)營運(yùn)行</p> <p>情況以及公司董事、經(jīng)理的履職行為，認(rèn)為：</p> <p>（一）對公司年度各類報(bào)表、預(yù)算進(jìn)行審核，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，公司財(cái)務(wù)狀</p> <p>況良好，財(cái)務(wù)管理規(guī)范。北京中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司對公司 2011 年度</p> <p>財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行了審計(jì)，并出具了無保留意見的審計(jì)報(bào)告。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，財(cái)務(wù)報(bào)告</p> <p>真實(shí)、客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。</p> <p>（二）監(jiān)事會(huì)對公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)收購、出售資產(chǎn)交易價(jià)格不</p> <p>合理、內(nèi)幕交易和損害股東權(quán)益或造成資產(chǎn)流失的行為。</p> <p>（三）報(bào)告期內(nèi)公司無募集資金投入情況。</p> <p>（四）公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均屬正常業(yè)務(wù)往來，公司關(guān)聯(lián)交易決策</p> <p>程序合法合規(guī)，各項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易遵循了公開、公平、公正的原則，沒有發(fā)現(xiàn)損害公</p> <p>司利益的情況。</p> <p>（五）公司依據(jù)“五部委”《內(nèi)控基本規(guī)范》及配套指引，加強(qiáng)了內(nèi)控建設(shè)，</p> <p>積極開展了試點(diǎn)工作，形成了較完備的內(nèi)部控制管理制度，并對內(nèi)部控制有效性</p> <p>進(jìn)行了自我評(píng)價(jià)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為自我評(píng)價(jià)報(bào)告，客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制</p> <p>情況。通過內(nèi)部控制有效地防范了各種風(fēng)險(xiǎn)。</p> <p>開灤能源化工股份有限公司監(jiān)事會(huì)</p> <p>二○一二年三月二十九日</p> <p>第 12 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>議案三</p> <p>開灤能源化工股份有限公司</p> <p>關(guān)于 2011 年度財(cái)務(wù)決算的議案</p> <p>各位股東及股東代表：</p> <p>根據(jù)財(cái)政部第 33 號(hào)令和《關(guān)于印發(fā)〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 1 號(hào)-存貨〉等 38 項(xiàng)</p> <p>具體準(zhǔn)則的通知》（財(cái)會(huì)【2006 年】3 號(hào)）規(guī)定，開灤能源化工股份有限公司（以</p> <p>下簡稱“公司”）自 2007 年 1 月 1 日開始執(zhí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。 2011 年度的財(cái)務(wù)</p> <p>決算按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則講解（2010）》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定編</p> <p>制，力求真實(shí)、公允地反映公司 2011 年 12 月 31 日的財(cái)務(wù)狀況和 2011 年度的經(jīng)</p> <p>營成果以及現(xiàn)金流量。按照《公司章程》的規(guī)定，現(xiàn)將公司編制的 2011 年度財(cái)</p> <p>務(wù)決算提交股東大會(huì)審議。</p> <p>一、生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況</p> <p>2011 年公司及時(shí)調(diào)整經(jīng)營策略，積極應(yīng)對市場變化，努力提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量，</p> <p>確保各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)保持了較好的發(fā)展態(tài)勢，總體情況如下：</p> <p>2011 年公司主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況表</p> <p>項(xiàng) 目單位2011 年2010 年比較</p> <p>⑴⑵⑶⑷⑸=⑶-⑷</p> <p>原煤產(chǎn)量萬噸844.45829.3415.11</p> <p>精煤產(chǎn)量萬噸342.81328.3314.48</p> <p>商品煤銷量萬噸513.24485.5927.65</p> <p>焦炭產(chǎn)量萬噸648.93520.43128.50</p> <p>焦炭銷量萬噸629.55516.16113.39</p> <p>主營業(yè)務(wù)收入萬元19498541511002438852</p> <p>其中：母公司萬元53258951765014939</p> <p>遷安中化公司萬元746454619756126698</p> <p>唐山中潤公司萬元606197484317121880</p> <p>炭素化工公司萬元1085911010437548</p> <p>承德中灤公司萬元154382154382</p> <p>山西倡源公司萬元30088207229366</p> <p>山西中通公司萬元362362</p> <p>內(nèi)部抵消萬元228809232486-3677</p> <p>利潤總額萬元103083114392-11309</p> <p>凈利潤萬元7952087568-8048</p> <p>其中：歸屬于母公司的凈利潤萬元7857586885-8310</p> <p>第 13 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>2011 年公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)表</p> <p>2011 年度2010 年度</p> <p>財(cái)務(wù)指標(biāo)單位</p> <p>合并母公司合并母公司</p> <p>加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率%12.8912.3916.1916.60</p> <p>每股收益元0.640.610.700.72</p> <p>流動(dòng)比率0.981.791.001.40</p> <p>速動(dòng)比率0.781.710.821.33</p> <p>毛利率%12.8530.8915.9334.59</p> <p>應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率次28.9518.2362.5430.89</p> <p>存貨周轉(zhuǎn)率次11.2722.4612.6626.05</p> <p>資產(chǎn)負(fù)債率%57.6934.7155.5730.00</p> <p>每股凈資產(chǎn)元5.225.194.674.65</p> <p>每股經(jīng)營現(xiàn)金凈流量元1.510.740.991.05</p> <p>二、利潤分配</p> <p>經(jīng)中磊會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，公司 2011 年度實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司</p> <p>的凈利潤 785，749，582.53 元。</p> <p>2011 年期初未分配利潤 2，764，546，720.95 元。</p> <p>2011 年 5 月，公司分配 2010 年度現(xiàn)金股利 123，464，000.00 元。根據(jù)《公</p> <p>司章程》規(guī)定，公司按母公司 2011 年實(shí)現(xiàn)凈利潤 751，620，665.56 元的 10%提取</p> <p>法定盈余公積 75，162，066.56 元。擬按母公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)凈利潤的 5%提取任意盈</p> <p>余公積 37，581，033.28 元。</p> <p>2011 年末，公司未分配利潤 3，314，089，203.64 元。</p> <p>考慮對股東的回報(bào)，同時(shí)為保障公司長遠(yuǎn)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，公司擬以</p> <p>2011 年 12 月 31 日總股本 123，464 萬股為基數(shù)，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股</p> <p>利 1.00 元（含稅），共計(jì)派發(fā) 123，464，000.00 元。</p> <p>三、資金周轉(zhuǎn)</p> <p>（ 一 ） 2011 年 公 司 貨 幣 資 金 結(jié) 余 2，768，966，505.32 元 ， 比 年 初 增 加</p> <p>153，477，497.79 元。具體收支情況如下：</p> <p>貨幣資金流入 27，481，365，841.39 元。其中：銷售商品、提供勞務(wù)收到的</p> <p>現(xiàn)金 22，072，139，642.36 元，吸收投資收到的現(xiàn)金 373，622，309.72 元，取得借</p> <p>款 收 到 的 現(xiàn) 金 2，700，330，890.00 元 ， 發(fā) 行 短 期 融 資 券 收 到 的 現(xiàn) 金</p> <p>697，200，000.00 元，發(fā)行中期票據(jù)收到的現(xiàn)金 1，379，000，000.00 元，國家專項(xiàng)</p> <p>撥款 12，050，000.00 元，其他收入收到現(xiàn)金 247，022，999.31 元。</p> <p>貨幣資金流出 27，160，152，850.72 元。其中：購買商品、接受勞務(wù)支付的</p> <p>現(xiàn) 金 16，951，573，875.27 元 ， 支 付 給 職 工 以 及 為 職 工 支 付 的 現(xiàn) 金</p> <p>1，852，349，566.35 元，支付各種稅費(fèi) 1，086，016，301.07 元，購建固定資產(chǎn)、無</p> <p>形 資 產(chǎn) 及 其 他 長 期 資 產(chǎn) 支 付 的 現(xiàn) 金 1，746，493，425.46 元 ， 歸 還 借 款</p> <p>第 14 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>3，385，287，000.00 元，歸還短期融資券 1，100，000，000.00 元，分配股利和償付</p> <p>利息支付 420，565，270.73 元，支付財(cái)務(wù)公司投資款 200，000，000.00 元，其他支</p> <p>出 417，867，411.84 元。</p> <p>（ 二 ） 2011 年 公 司 應(yīng) 收 票 據(jù) 結(jié) 余 2，727，921，891.36 元 ， 比 年 初 增 加</p> <p>349，407，474.25 元。</p> <p>四、會(huì)計(jì)報(bào)表主要項(xiàng)目變動(dòng)</p> <p>2011 年公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益增減變動(dòng)情況見下表：</p> <p>2011 年公司資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益增減變動(dòng)表</p> <p>單位：元</p> <p>年末比年初</p> <p>項(xiàng)目年末余額年初余額年末比年初增減</p> <p>增減比率</p> <p>總資產(chǎn)19，424，975，912.1916，053，331，142.763，371，644，769.4321.00%</p> <p>流動(dòng)資產(chǎn)8，871，213，697.727，021，600，108.451，849，613，589.2726.34%</p> <p>非流動(dòng)資產(chǎn)10，553，762，214.479，031，731，034.311，522，031，180.1616.85%</p> <p>總負(fù)債11，207，164，171.068，920，302，928.462，286，861，242.6025.64%</p> <p>流動(dòng)負(fù)債9，070，756，108.637，049，670，588.132，021，085，520.5028.67%</p> <p>非流動(dòng)負(fù)債2，136，408，062.431，870，632，340.33265，775，722.1014.21%</p> <p>股東權(quán)益8，217，811，741.137，133，028，214.301，084，783，526.8315.21%</p> <p>股 本1，234，640，000.001，234，640，000.000.000.00%</p> <p>資本公積997，924，190.57985，874，190.5712，050，000.001.22%</p> <p>專項(xiàng)儲(chǔ)備127，188，734.5395，315，129.9331，873，604.6033.44%</p> <p>盈余公積799，759，226.12687，016，126.28112，743，099.8416.41%</p> <p>未分配利潤3，314，089，203.642，764，546，720.95549，542，482.6919.88%</p> <p>外幣報(bào)表折算差額-30，964，412.20-221，633.37-30，742，778.8313871.01%</p> <p>歸屬于母公司股東權(quán)益合計(jì)6，442，636，942.665，767，170，534.36675，466，408.3011.71%</p> <p>少數(shù)股東權(quán)益1，775，174，798.471，365，857，679.94409，317，118.5329.97%</p> <p>2011 年末，公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表中資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益各項(xiàng)目金額較年初</p> <p>明顯增加。具體變動(dòng)原因分析如下：</p> <p>（一）流動(dòng)資產(chǎn)</p> <p>2011 年末比年初增加 1，849，613，589.27 元。主要原因是：貨幣資金比年初</p> <p>增加 153，477，497.79 元；應(yīng)收票據(jù)增加 349，407，474.25 元；應(yīng)收賬款增加</p> <p>681，108，768.03 元；預(yù)付賬款增加 72，406，990.26 元；存貨增加 577，845，179.02</p> <p>元；其他應(yīng)收款增加 15，367，679.92 元。</p> <p>（二）非流動(dòng)資產(chǎn)</p> <p>2011 年末比年初增加 1，522，031，180.16 元。主要原因是：在建工程增加</p> <p>419，284，528.17 元；固定資產(chǎn)增加 821，635，970.98 元；遞延所得稅資產(chǎn)增加</p> <p>31，649，926.59 元 ； 無 形 資 產(chǎn) 增 加 50，800，821.79 元 ； 長 期 股 權(quán) 投 資 增 加</p> <p>第 15 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>199，471，381.25 元;工程物資減少 811，448.62 元。</p> <p>（三）流動(dòng)負(fù)債</p> <p>2011 年末比年初增加 2，021，085，520.50 元。主要原因是：短期借款增加</p> <p>611，893，530.00 元 ； 應(yīng) 付 票 據(jù) 增 加 117，099，687.67 元 ； 應(yīng) 付 賬 款 增 加</p> <p>1，107，028，421.27 元，主要是應(yīng)付材料及設(shè)備款的增加所致；預(yù)收賬款增加</p> <p>22，326，344.88 元；公司應(yīng)付職工薪酬減少 3，768，315.93 元，主要是由于企業(yè)</p> <p>上期應(yīng)交養(yǎng)老保險(xiǎn)于本期上交所致；公司應(yīng)交稅費(fèi)增加 107，150，033.04 元，主</p> <p>要是由于本期較上期預(yù)繳企業(yè)所得稅減少所致；公司本期發(fā)行短期融資券 7 億</p> <p>元，同時(shí)償還到期短期融資券 11 億元，使其他流動(dòng)負(fù)債減少 400，000，000.00 元；</p> <p>應(yīng)付利息增加 37，649，601.69 元；一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債減少 29，500，000.00</p> <p>元；其他應(yīng)付款增加 451，206，217.88 元。</p> <p>（四）非流動(dòng)負(fù)債</p> <p>2011 年末比年初增加 265，775，722.10 元。主要原因是：應(yīng)付債券增加</p> <p>1，380，288，062.43 元；長期借款減少 1，099，710，000.00 元；遞延所得稅負(fù)債減</p> <p>少 9，802，340.33 元，主要是由于應(yīng)付福利費(fèi)產(chǎn)生的應(yīng)納稅暫時(shí)性差異轉(zhuǎn)回所致；</p> <p>其他非流動(dòng)負(fù)債減少元，主要是 2010 年省財(cái)政廳撥礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用獎(jiǎng)</p> <p>勵(lì)資金 10，000，000.00 元公司于 2011 年已經(jīng)轉(zhuǎn)入政府補(bǔ)助收入，本期公司新收到</p> <p>省財(cái)政廳撥礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用獎(jiǎng)勵(lì)資金 5，000，000.00 元綜合影響。</p> <p>（五）所有者權(quán)益</p> <p>2011 年末公司總股本 1，234，640，000.00 元；2011 年度公司提取法定盈余公</p> <p>積金 75，162，066.56 元；2011 年度公司提取任意盈余公積金 37，581，033.28 元；</p> <p>2011 年 末 公 司未 分配 利 潤 為 3，314，089，203.64 元 （ 含 擬分 配的 現(xiàn) 金 股 利</p> <p>123，464，000.00 元）。</p> <p>五、關(guān)聯(lián)交易</p> <p>公司 2011 年發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)及金額如下:</p> <p>項(xiàng) 目金額（元）占同類交易金額比例（%）</p> <p>1. 采購貨物2，894，419，374.5619.58</p> <p>2. 采購電力134，732，762.8750.50</p> <p>3. 采購固定資產(chǎn)71，837，760.824.37</p> <p>4. 銷售貨物114，979，354.480.59</p> <p>5. 綜合服務(wù)費(fèi)30，745，536.04100.00</p> <p>6. 土地租賃費(fèi)557，900.00100.00</p> <p>7. 房屋租賃費(fèi)100，296.00100.00</p> <p>其他關(guān)聯(lián)事項(xiàng)如下：</p> <p>（一）加工修理</p> <p>1.唐山開灤鐵拓重型機(jī)械制造有限責(zé)任公司 2011 年為公司提供修理服務(wù)，</p> <p>交易發(fā)生額為 713，041.90 元。</p> <p>第 16 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>2.唐山開灤熱電有限責(zé)任公司 2011 年為公司提供修理服務(wù)，交易發(fā)生額為</p> <p>2，036，821.22 元。</p> <p>3.開灤范各莊礦勞動(dòng)服務(wù)公司 2011 年為公司提供修理服務(wù)，交易發(fā)生額為</p> <p>6，494，278.40 元。</p> <p>4.開灤呂家坨礦勞動(dòng)服務(wù)公司 2011 年為公司提供修理服務(wù)，交易發(fā)生額為</p> <p>212，652.66 元。</p> <p>（二）其他關(guān)聯(lián)事項(xiàng)</p> <p>1.唐山開灤建設(shè)（集團(tuán)）有限責(zé)任公司 2011 年為公司提供工程施工及修理</p> <p>服務(wù)，交易發(fā)生額為 82，300，713.40 元。</p> <p>2.開灤（集團(tuán)）有限責(zé)任公司為公司長期借款 25，080.00 萬元提供借款擔(dān)保，</p> <p>另為公司提供委托貸款 16，000.00 萬元。</p> <p>六、內(nèi)部投資與安全費(fèi)用</p> <p>2011 年公司實(shí)際完成投資 2，141，477，387.91 元。其中：煤礦生產(chǎn)安全費(fèi)用</p> <p>132，260，208.82 元；高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用 25，844，464.60 元；國債安全</p> <p>改造項(xiàng)目 22，259，723.07 元；內(nèi)部投資項(xiàng)目 1，961，112，991.42 元。內(nèi)部投資項(xiàng)</p> <p>目明細(xì)如下：</p> <p>（一）技術(shù)改造完成 152，485，586.15 元。其中：母公司完成 76，698，510.39</p> <p>元；遷安中化煤化工有限責(zé)任公司完成 11，248，174.32 元；唐山中潤煤化工有限</p> <p>公 司 完 成 29，875，927.55 元 ; 唐 山 考 伯 斯 開 灤 炭 素 化 工 有 限 公 司 完 成</p> <p>16，028，820.50 元;山西介休義棠倡源煤業(yè)有限公司完成 18，634，153.39 元。</p> <p>（二）基本建設(shè)工程支出完成 1，398，464，954.77 元。其中：中灤焦化項(xiàng)目二</p> <p>期 工 程 810，711，615.01 元 ； 20 萬 噸 / 年 粗 苯 加 氫 精 制 項(xiàng) 目 一 期 工 程</p> <p>44，021，563.74 元；遷安中化技改工程 67，173，625.53 元；15 萬噸/年己二酸項(xiàng)</p> <p>目 163，540，569.65 元；6 萬噸/年聚甲醛項(xiàng)目 192，222，439.65 元；曹妃甸百萬</p> <p>噸級(jí)焦油深加工項(xiàng)目一期工程 46，100，648.11 元；甲醇燃料示范項(xiàng)目一期</p> <p>2，163，584.08 元；其他項(xiàng)目 72，530，909.00 元。</p> <p>（ 三 ） 設(shè) 備 更 新 補(bǔ) 充 完 成 297，627，702.18 元 。 其 中 ： 母 公 司 完 成</p> <p>232，680，799.61 元；遷安中化煤化工有限責(zé)任公司完成 11，601，361.18 元；唐</p> <p>山中潤煤化工有限公司完成 17，978，485.79 元;唐山考伯斯開灤炭素化工有限公</p> <p>司完成 2，185，174.84 元;山西中通投資有限公司完成 45，861.32 元; 山西介休義</p> <p>棠倡源煤業(yè)有限公司完成 15，672，308.20 元；加拿大開灤德華礦業(yè)有限公司完成</p> <p>620，483.14 元;加拿大布爾默斯礦業(yè)有限公司完成 4，380.73 元；唐山中浩化工</p> <p>有限公司完成 2，547，663.26 元;唐山中陽新能源有限公司完成 491，098.00 元;</p> <p>唐山中泓炭素化工有限公司完成 221，602.65 元，承德中灤煤化工有限公司完成</p> <p>13，578，483.46 元。</p> <p>（四）母公司采煤塌陷搬遷費(fèi)完成 12，793，854.57 元。</p> <p>（五）唐山中潤煤化工有限公司科研推廣及新技術(shù)開發(fā)完成 10，825，765.37</p> <p>元。</p> <p>第 17 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>（六）環(huán)保及綜合利用完成 8，674，902.28 元。其中：母公司完成 20，000.00</p> <p>元；遷安中化煤化工有限責(zé)任公司完成 1，139，501.78 元; 唐山中潤煤化工有限</p> <p>公司完成 7，515，400.50 元。</p> <p>（七）唐山中潤煤化工有限公司節(jié)約能源措施完成 18，473，628.35 元。</p> <p>（八）生產(chǎn)地質(zhì)勘探完成 18，854，880.09 元。其中:加拿大開灤德華礦業(yè)有限</p> <p>公司完成-3，482，555.19 元（受匯率波動(dòng)影響所致）；加拿大墨玉河煤田勘探項(xiàng)</p> <p>目完成 22，337，435.28 元。</p> <p>（九）母公司技術(shù)措施完成 16，722，774.00 元。</p> <p>（十）零星土建及其他支出完成 26，188，943.66 元 。其中主要是：母公司完</p> <p>成 15，245，924.44 元；遷安中化煤化工有限責(zé)任公司完成 3，530，782.00 元;唐山</p> <p>中潤煤化工有限公司完成 3，124，016.22 元；唐山考伯斯開灤炭素化工有限公司</p> <p>完成 687，213.00 元; 山西介休義棠倡源煤業(yè)有限公司完成 3，601，008.00 元。</p> <p>此議案已經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，提請公司 2011 年度股</p> <p>東大會(huì)審議。</p> <p>附件：</p> <p>1.資產(chǎn)負(fù)債表；</p> <p>2.利潤表;</p> <p>3.現(xiàn)金流量表。</p> <p>開灤能源化工股份有限公司董事會(huì)</p> <p>二○一二年三月二十九日</p> <p>第 18 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>附件 1：</p> <p>資產(chǎn)負(fù)債表</p> <p>單位名稱：開灤能源化工股份有限公司2011 年 12 月 31 日金額單位：人民幣元</p> <p>合并母公司</p> <p>資產(chǎn)類項(xiàng)目</p> <p>期末余額期初余額期末余額期初余額</p> <p>流動(dòng)資產(chǎn)：</p> <p>貨幣資金2，768，966，505.322，615，489，007.531，086，493，582.151，117，134，665.89</p> <p>交易性金融資產(chǎn)</p> <p>應(yīng)收票據(jù)2，727，921，891.362，378，514，417.111，461，133，452.021，519，937，859.78</p> <p>應(yīng)收賬款981，393，130.66300，284，362.63372，455，252.53184，935，519.27</p> <p>預(yù)付款項(xiàng)573，909，382.63501，502，392.3738，025，992.73342，916，618.39</p> <p>應(yīng)收股利</p> <p>其他應(yīng)收款19，845，439.114，477，759.19525，850.461，081，278.96</p> <p>買入返售金融資產(chǎn)</p> <p>存貨1，799，177，348.641，221，332，169.62152，633，470.31176，430，652.61</p> <p>一年內(nèi)到期的非流動(dòng)資產(chǎn)</p> <p>其他流動(dòng)資產(chǎn)500，000，000.00</p> <p>流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)8，871，213，697.727，021，600，108.453，611，267，600.203，342，436，594.90</p> <p>非流動(dòng)資產(chǎn)：</p> <p>可供出售金融資產(chǎn)</p> <p>持有至到期投資</p> <p>長期應(yīng)收款</p> <p>長期股權(quán)投資203，358，935.513，887，554.264，231，153，264.622，968，211，514.62</p> <p>投資性房地產(chǎn)</p> <p>固定資產(chǎn)8，697，563，463.597，875，927，492.611，789，757，984.181，721，223，643.08</p> <p>在建工程1，004，341，717.06585，057，188.8994，455，130.4192，425，100.10</p> <p>工程物資811，448.62</p> <p>固定資產(chǎn)清理</p> <p>無形資產(chǎn)533，730，544.48482，929，722.6967，657，687.3971，298，459.80</p> <p>開發(fā)支出</p> <p>商譽(yù)10，359，538.2310，359，538.23</p> <p>長期待攤費(fèi)用</p> <p>遞延所得稅資產(chǎn)104，408，015.6072，758，089.0124，967，079.627，538，670.33</p> <p>其他非流動(dòng)資產(chǎn)</p> <p>非流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)10，553，762，214.479，031，731，034.316，207，991，146.224，860，697，387.93</p> <p>資產(chǎn)總計(jì)19，424，975，912.1916，053，331，142.769，819，258，746.428，203，133，982.83</p> <p>公司負(fù)責(zé)人：裴華主管會(huì)計(jì)工作的公司負(fù)責(zé)人：王連靈會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：鄒世春</p> <p>第 19 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>資產(chǎn)負(fù)債表(續(xù))</p> <p>單位名稱：開灤能源化工股份有限公司2011 年 12 月 31 日金額單位：人民幣元</p> <p>合并母公司</p> <p>負(fù)債及所有者權(quán)益項(xiàng)目</p> <p>期末余額期初余額期末余額期初余額</p> <p>流動(dòng)負(fù)債：</p> <p>短期借款2，512，720，530.001，900，827，000.00530，000，000.00399，827，000.00</p> <p>應(yīng)付票據(jù)391，499，319.57274，399，631.90</p> <p>應(yīng)付賬款3，020，084，088.881，913，055，667.61409，838，507.80594，342，358.17</p> <p>預(yù)收款項(xiàng)191，020，996.49168，694，651.6173，989，771.7367，620，375.52</p> <p>賣出回購金融資產(chǎn)款</p> <p>應(yīng)付手續(xù)費(fèi)及傭金</p> <p>應(yīng)付職工薪酬40，008，103.1443，776，419.0729，580，419.2530，441，470.41</p> <p>應(yīng)交稅費(fèi)84，343，163.01-22，806，870.03144，820，203.60146，580，311.95</p> <p>應(yīng)付利息62，408，285.6924，758，684.0059，986，079.2724，758，684.00</p> <p>應(yīng)付股利</p> <p>其他應(yīng)付款888，961，621.85437，755，403.9719，683，785.2321，865，283.51</p> <p>一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債1，179，710，000.001，209，210，000.0050，710，000.00710，000.00</p> <p>其他流動(dòng)負(fù)債700，000，000.001，100，000，000.00700，000，000.001，100，000，000.00</p> <p>流動(dòng)負(fù)債合計(jì)9，070，756，108.637，049，670，588.132，018，608，766.882，386，145，483.56</p> <p>非流動(dòng)負(fù)債：</p> <p>長期借款751，120，000.001，850，830，000.004，020，000.0054，730，000.00</p> <p>應(yīng)付債券1，380，288，062.431，380，288，062.43</p> <p>長期應(yīng)付款</p> <p>專項(xiàng)應(yīng)付款</p> <p>預(yù)計(jì)負(fù)債</p> <p>遞延所得稅負(fù)債9，802，340.339，802，340.33</p> <p>其他非流動(dòng)負(fù)債5，000，000.0010，000，000.005，000，000.0010，000，000.00</p> <p>非流動(dòng)負(fù)債合計(jì)2，136，408，062.431，870，632，340.331，389，308，062.4374，532，340.33</p> <p>負(fù)債合計(jì)11，207，164，171.068，920，302，928.463，407，916，829.312，460，677，823.89</p> <p>股東權(quán)益：</p> <p>實(shí)收資本（或股本）1，234，640，000.001，234，640，000.001，234，640，000.001，234，640，000.00</p> <p>資本公積997，924，190.57985，874，190.57997，924，190.57985，874，190.57</p> <p>減：庫存股</p> <p>專項(xiàng)儲(chǔ)備127，188，734.5395，315，129.93123，497，701.3394，818，608.72</p> <p>盈余公積799，759，226.12687，016，126.28799，759，226.12687，016，126.28</p> <p>一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備</p> <p>未分配利潤3，314，089，203.642，764，546，720.953，255，520，799.092，740，107，233.37</p> <p>外幣報(bào)表折算差額-30，964，412.20-221，633.37</p> <p>歸屬于母公司所有者權(quán)益合計(jì)6，442，636，942.665，767，170，534.366，411，341，917.115，742，456，158.94</p> <p>少數(shù)股東權(quán)益1，775，174，798.471，365，857，679.94</p> <p>所有者權(quán)益合計(jì)8，217，811，741.137，133，028，214.306，411，341，917.115，742，456，158.94</p> <p>負(fù)債和所有者權(quán)益總計(jì)19，424，975，912.1916，053，331，142.769，819，258，746.428，203，133，982.83</p> <p>公司負(fù)責(zé)人：裴華主管會(huì)計(jì)工作的公司負(fù)責(zé)人：王連靈會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：鄒世春</p> <p>第 20 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>附件 2：</p> <p>利潤表</p> <p>單位名稱：開灤能源化工股份有限公司2011 年度金額單位：人民幣元</p> <p>合并母公司</p> <p>項(xiàng)目</p> <p>本期金額上期金額本期金額上期金額</p> <p>一、營業(yè)總收入19，533，549，653.86 15，154，065，398.81 5，347，373，706.185，198，791，224.08</p> <p>其中：營業(yè)收入19，533，549，653.86 15，154，065，398.81 5，347，373，706.185，198，791，224.08</p> <p>利息收入</p> <p>已賺保費(fèi)</p> <p>手續(xù)費(fèi)及傭金收入</p> <p>二、營業(yè)總成本18，518，349，505.78 14，016，904，791.22 4，371，928，336.914，018，672，866.03</p> <p>其中：營業(yè)成本17，022，648，124.58 12，739，407，807.69 3，695，526，871.393，400，514，828.39</p> <p>利息支出</p> <p>營業(yè)稅金及附加109，807，525.45106，901，517.7683，438，952.4684，557，436.62</p> <p>銷售費(fèi)用198，666，180.69184，536，761.54121，276，778.46112，362，343.46</p> <p>管理費(fèi)用801，515，153.00715，724，135.73382，197，237.38380，886，087.84</p> <p>財(cái)務(wù)費(fèi)用348，616，477.23262，504，507.9479，758，962.7939，755，311.60</p> <p>資產(chǎn)減值損失37，096，044.837，830，060.569，729，534.43596，858.12</p> <p>加：公允價(jià)值變動(dòng)收益（損失以“－”號(hào)填</p> <p>列）</p> <p>投資收益（損失以“－”號(hào)填列）-567，165.30550，312.80-38，546.55662，758.54</p> <p>其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收</p> <p>-528，618.75-112，445.74</p> <p>益</p> <p>匯兌收益（損失以“-”號(hào)填列）</p> <p>三、營業(yè)利潤（虧損以“－”號(hào)填列）1，014，632，982.781，137，710，920.39975，406，822.721，180，781，116.59</p> <p>加：營業(yè)外收入21，893，366.2611，978，152.1615，659，504.963，494，180.66</p> <p>減：營業(yè)外支出5，695，717.215，772，252.773，918，957.162，705，480.44</p> <p>其中：非流動(dòng)資產(chǎn)處置損失3，629，153.852，625，685.133，306，952.952，339，511.53</p> <p>四、利潤總額（虧損總額以“—”號(hào)填列）1，030，830，631.831，143，916，819.78987，147，370.521，181，569，816.81</p> <p>減：所得稅費(fèi)用235，628，718.95268，232，832.03235，526，704.96286，767，405.71</p> <p>五、凈利潤（凈虧損以“—”號(hào)填列）795，201，912.88875，683，987.75751，620，665.56894，802，411.10</p> <p>歸屬于母公司所有者的凈利潤785，749，582.53868，846，571.29751，620，665.56894，802，411.10</p> <p>少數(shù)股東損益9，452，330.356，837，416.46</p> <p>六、每股收益：</p> <p>（一）基本每股收益0.640.70</p> <p>（二）稀釋每股收益0.640.70</p> <p>七、其他綜合收益-57，452，347.36-262，020.28</p> <p>八、綜合收益總額737，749，565.52875，421，967.47751，620，665.56894，802，411.10</p> <p>歸屬于母公司所有者的綜合收益總額755，006，803.70868，529，925.03751，620，665.56894，802，411.10</p> <p>歸屬于少數(shù)股東的綜合收益總額-17，257，238.186，892，042.44</p> <p>公司負(fù)責(zé)人：裴華主管會(huì)計(jì)工作的公司負(fù)責(zé)人：王連靈會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人：鄒世春</p> <p>第 21 頁</p> <p>證券簡稱：開灤股份證券代碼：600997</p> <p>附件 3：</p> <p>現(xiàn)金流量表</p>